每經(jīng)編輯｜孫志成    

一些重要崗位員工離職后，公司會和他們簽署競業(yè)協(xié)議，以一些補償?shù)拇鷥r換取他們在未來一段時間內(nèi)不加入競爭對手的公司，這本是很常見的事。

但近日，網(wǎng)絡(luò)流傳的一則爆料顯示，海通證券債券融資部門超過400名全體員工簽署競業(yè)協(xié)議，要求如果有員工離職后入職同行業(yè)公司，則需要向公司賠付近12個月總收入的三倍金額作為賠償。同時，該競業(yè)協(xié)議還提出，離職六個月期間，公司只需要付給離職員工基本工資的30％作為補償。

對此，海通證券相關(guān)人士10日上午對中國證券報記者表示，網(wǎng)傳信息不屬實。?

海通證券否認(rèn)網(wǎng)傳競業(yè)協(xié)議

近期，有關(guān)海通證券一則傳聞引發(fā)投行圈內(nèi)關(guān)注。在多個不同的社交媒體上，有疑似海通證券員工爆料稱，海通證券債券融資部門要求全體人員簽競業(yè)限制協(xié)議，離職后的6個月（競業(yè)限制期間）海通證券支付員工基本工資的30%作為經(jīng)濟補償，若員工跳槽到同行，員工需向公司支付近12個月總收入的3倍作為違約金。

該爆料表示，要遵守上述競業(yè)協(xié)議，即使為入職1年至3年的普通資歷員工，也需要賠付公司80萬至150萬元?！斑@相當(dāng)于整個三年白干了，倒貼錢給公司做貢獻?！?/span>

甚至有知情人士繼續(xù)爆料，被要求簽訂該份競業(yè)協(xié)議的員工共有四百多位。目前部門2020年度獎金還未發(fā)放，如果不簽該份協(xié)議，就不發(fā)放2020年終獎（僅有全額獎金的50%）。如果簽署了競業(yè)協(xié)議，后續(xù)如果離職，需要先退還這部分獎金，再賠上過去3年的收入。

據(jù)了解，競業(yè)限制協(xié)議通常是約定員工在離職后一定時間內(nèi)不得到競爭對手就職，在此期間公司按月發(fā)放一定數(shù)額的補償金，如離職員工違約，需承擔(dān)違約賠償。

據(jù)多家媒體向海通證券求證，公司相關(guān)人士稱表示網(wǎng)傳消息并不屬實，根據(jù)行業(yè)管理，有關(guān)部門曾討論過競業(yè)禁止協(xié)議的簽署，但具體方案仍在討論醞釀中，具體金額、簽署范圍等都未確定。

本次被爆料的部門是海通證券的債券融資部門，同時也是今年3月份證監(jiān)會對海通證券在永煤事件中違規(guī)行為進行處罰時，涉事的主體部門之一。

今年3月25日，證監(jiān)會對海通證券下達(dá)了行政監(jiān)管措施。其中，證監(jiān)會認(rèn)定，海通證券投行內(nèi)部控制存在漏洞，債券承銷和資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)缺少有效隔離，利益沖突審查機制存在缺失，構(gòu)成違規(guī)。

因此，證監(jiān)會責(zé)令海通證券1年內(nèi)，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并定期向監(jiān)管報送合規(guī)檢查報告。此外，自3月下達(dá)監(jiān)管措施決定之日起，12個月內(nèi)，不得為機構(gòu)投資者提供債券投資顧問業(yè)務(wù)。

海通證券的投行業(yè)務(wù)歷來是其強項業(yè)務(wù)，2020年年報顯示，在境內(nèi)債券融資業(yè)務(wù)方面，海通證券全年債券承銷金額4776億元，同比增長23%，企業(yè)債承銷金額397億元，保持行業(yè)第一；債券承銷金額1494億元，排名行業(yè)第五。

2020年年報還顯示，在境外債券融資業(yè)務(wù)方面，海通國際在2019年的基礎(chǔ)上穩(wěn)步發(fā)展，2020年內(nèi)共計完成216單發(fā)行，在“中國風(fēng)險G3貨幣+CNY債券”發(fā)行市場中，海通國際按承銷數(shù)量排名全球金融機構(gòu)第二。

截至8月10日收盤，海通證券漲0.61%，報11.55元，總市值1509億元。

券商投行是否能用競業(yè)協(xié)議約束員工？

由于券商投行的高薪酬高福利，這一行一直是人們眼中的香餑餑，但由于工作壓力較大，專業(yè)性較強，該行業(yè)也一直是人員流動性較高的行業(yè)，是否該用競業(yè)限制協(xié)議約束員工，一直受到業(yè)內(nèi)關(guān)注。

據(jù)券商中國，一家中型券商投行人士分析，“大券商主要靠公司平臺的影響力獲得客戶，所以要求員工簽競業(yè)限制協(xié)議是可以理解的?！?/span>

一名券商人士表示，從國際經(jīng)驗來看，外資大行有競業(yè)限制協(xié)議，員工跳槽需要有脫密期。其預(yù)計未來，來自大券商的員工跳槽會越來越難。

值得注意的是，目前已有部分投行作出相似約束。一家頭部券商投行人士表示，公司沒有明確要簽類似協(xié)議，但如果工作年限不夠會有相應(yīng)處罰，工作年限一般要求3年。

一家小型券商投行人士談到，其注意到目前證券業(yè)中已有部分投行要求員工簽競業(yè)限制協(xié)議。但最終取決于公司是否決定要嚴(yán)格履行，比如有的不會鬧到雙方撕破臉皮，但也有的員工會被公司拿著競業(yè)限制協(xié)議威脅。

圖片來源：攝圖網(wǎng)（圖文無關(guān)）

據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟報道，有律師稱，從競業(yè)協(xié)議簽署主體來說，競業(yè)限制協(xié)議一般涉及這幾個問題：《勞動合同法》第24條規(guī)定，“競業(yè)限制的人員限于用人單位的高級管理人員、高級技術(shù)人員和其他負(fù)有保密義務(wù)的人員?！庇械墓靖呒変N售也可能會被認(rèn)定。

就補償金而言，《最高人民法院關(guān)于審理勞動爭議案件適用法律問題的解釋（一）》第36條的規(guī)定，競業(yè)限制補償金的標(biāo)準(zhǔn)為“勞動合同解除或者終止前十二個月平均工資的30%”，按月支付。按照司法實踐，平均工資指的是包括年終獎在內(nèi)的所有報酬，也包括名為“報銷”實為“報酬”的收入。如果沒有發(fā)夠30%，員工在履行競業(yè)限制協(xié)議的前提下可以要求補發(fā)。

違約金賠償方面，最高人民法院《第八次全國法院民事商事審判工作會議紀(jì)要》第28條規(guī)定，“用人單位和勞動者在競業(yè)限制協(xié)議中約定的違約金過分高于或者低于實際損失，當(dāng)事人請求調(diào)整違約金數(shù)額的，人民法院可以參照《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋（二）》第二十九條的規(guī)定予以處理。當(dāng)事人約定的違約金超過造成損失的百分之三十的，一般可以認(rèn)定為合同法第一百一十四條第二款規(guī)定的‘過分高于造成的損失’”。

據(jù)今年5月中國社科院發(fā)布的《法治藍(lán)皮書》顯示，近年來競業(yè)限制糾紛案件數(shù)量呈上升趨勢，多集中于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域。就涉及新興科技行業(yè)的競業(yè)限制糾紛而言，據(jù)統(tǒng)計，在2020年各級法院已審結(jié)的案件中，有關(guān)競業(yè)限制的案件共316件，其中有93件與新興科技行業(yè)企業(yè)相關(guān)，所占比例高達(dá)29.4%。

（文章內(nèi)容、數(shù)據(jù)僅供參考，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險自擔(dān)。）

編輯|孫志成 肖勇 杜恒峰

校對|盧祥勇

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