每經記者｜陳晨    每經編輯｜吳永久    

據《21世紀經濟報道》，去年遭遇行政監(jiān)管措施的國融證券，日前因整改力度不足，收到了來自內蒙古證監(jiān)局的督促函。內蒙古證監(jiān)局在函件中表示，國融證券部分不合規(guī)資管計劃對照資管新規(guī)相關要求落實整改規(guī)范力度不足，有序壓縮產品規(guī)模推進較為緩慢。

《每日經濟新聞》記者從知情人士了解到并獲得了該函件，內蒙古證監(jiān)局對國融證券整改提出了四點要求。對此，國融證券向記者表示，截至2020年3月31日，我公司待規(guī)范的資管產品規(guī)模由資管新規(guī)前的577.49億元降低至162.39億元，已降低了72%。對于剩余待規(guī)范產品，公司將繼續(xù)按照已制定的整改方案和計劃表積極推進落實整改工作。

內蒙古證監(jiān)局提出四點監(jiān)管要求

《每日經濟新聞》記者從知情人士處獲悉，3月17日內蒙古證監(jiān)局向國融證券下發(fā)了《內蒙古證監(jiān)局關于再次督促國融證券切實加快推進不合規(guī)私募資管計劃整改的函》，內蒙古證監(jiān)局表示，發(fā)現(xiàn)國融證券部分不合規(guī)資管計劃對照資管新規(guī)相關要求落實整改規(guī)范力度不足，有序壓縮產品規(guī)模推進較為緩慢，并提出四點監(jiān)管要求。

首先是高度重視、嚴肅對待不合規(guī)私募資管產品整改工作。“你司董事會作為不合規(guī)私募資管產品整改規(guī)范第一責任人，要逐一分析研判現(xiàn)存不合規(guī)產品整改難度，易整改產品加快組織整改，整改難度較大產品制定周密整改方案、采取多種措施深入推進，規(guī)定時間內完成整改任務。”

第二點是對照資管新規(guī)，再次梳理調整公司不合規(guī)資管產品整改方案和計劃表，嚴格遵守監(jiān)管要求和時限完成整改。內蒙古證監(jiān)局表示，全部整改完成后，將視情況現(xiàn)場核實查驗。

第三是全面覆蓋、不打折扣落實不合規(guī)私募資管產品各項整改工作，產品整改“及時”、“有效”并重，階段性整改完成后要注意加強鞏固，不得出現(xiàn)反復、回彈現(xiàn)象。合規(guī)負責人要切實承擔合規(guī)管理職責，緊盯整改進度，就存量不合規(guī)產品整改進度、難點、公司擬采取解決對策等予以關注把關，每月形成專項合規(guī)審查報告內蒙古證監(jiān)局。

最后是高度關注不合規(guī)產品整改風險，資產管理和風險管理部協(xié)同做好風險排查和應對預案，積極采取各項措施規(guī)避風險，不得因整改工作觸發(fā)風險事件。

公司回應待規(guī)范產品規(guī)模已降七成

其實，早在去年5月，證監(jiān)會就對國融證券采取了監(jiān)管處罰，決定對國融證券采取限制債券自營業(yè)務6個月、暫停資產管理產品備案一年的行政監(jiān)管措施。

同時，證監(jiān)會還對國融證券資產管理事業(yè)部總經理陳冬濤采取警示函措施；認為王晨昱作為資產管理事業(yè)部的分管副總經理對此負有直接責任，對其采取認定為不適當人選的監(jiān)管措施，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起兩年內，不得擔任證券公司資產管理業(yè)務或者債券業(yè)務相關職務。

然而，雖然暫停資管產品備案一年以及對高管重罰，但顯然內蒙古證監(jiān)局對于國融證券的資產管理業(yè)務整改力度和進度并不滿意，再次發(fā)函督促國融證券加快推進不合規(guī)私募資管計劃規(guī)范整改。

國融證券有關人士對此向記者表示，目前仍處于過渡期內，我公司高度重視資產管理業(yè)務產品整改要求，自監(jiān)管發(fā)文起便認真組織落實。我公司對不符合新規(guī)要求的產品進行了全面梳理，并制定了對應產品的具體整改方案和計劃表，切實履行私募資產管理產品管理人職責，采取各項措施規(guī)避風險，保障投資人利益。公司認真落實產品整改責任，積極推進產品整改進度，有序壓縮產品規(guī)模，整改工作正在認真積極推進。

“截至2020年3月31日，我公司待規(guī)范的資管產品規(guī)模由資管新規(guī)前的577.49億元降低至162.39億元，已降低了72%。對于剩余待規(guī)范產品，公司將繼續(xù)按照已制定的整改方案和計劃表積極推進落實整改工作”，上述人士進一步向記者說道。

目前國融證券尚未披露2019年財務數據，而根據中證協(xié)披露的2019年上半年業(yè)績情況顯示，國融證券2019年上半年實現(xiàn)營業(yè)收入4.84億元，凈利潤-1.35億元，居行業(yè)最末。

封面圖來源：攝圖網