每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜趙云    

在數(shù)字化轉(zhuǎn)型加速推進的背景下，證券行業(yè)信息系統(tǒng)的穩(wěn)定性已成為保障金融市場安全運行的核心基礎(chǔ)。

《每日經(jīng)濟新聞》記者獲悉，近期，中證協(xié)就《證券行業(yè)信息系統(tǒng)穩(wěn)定性保障體系標準（征求意見稿）》（下稱《保障體系標準》）向行業(yè)征求意見。此舉旨在融合證券公司在穩(wěn)定性保障體系的最佳實踐，為行業(yè)提供可落地的穩(wěn)定性保障框架，推動全行業(yè)技術(shù)能力的數(shù)智化、規(guī)范化與協(xié)同化發(fā)展。

據(jù)悉，文件編制項目于2023年11月啟動，期間共有14家證券公司參與起草，分別是廣發(fā)證券、國信證券、華泰證券、銀河證券、興業(yè)證券、招商證券、申萬宏源證券、國泰海通證券、光大證券、中信建投、財通證券、國聯(lián)民生證券、國投證券、浙商證券。

傳統(tǒng)被動運維模式適應性不足

證券市場交易連續(xù)性要求高，集中交易、手機證券、投資交易等交易系統(tǒng)若出現(xiàn)異常，將直接影響投資者權(quán)益與市場秩序。然而，近年來，隨著云計算、分布式架構(gòu)等技術(shù)的廣泛應用，系統(tǒng)架構(gòu)復雜度顯著提升，傳統(tǒng)運維模式已難以應對新型風險挑戰(zhàn)，亟需建立主動的、數(shù)智化的穩(wěn)定性保障體系。

當前，證券公司在系統(tǒng)穩(wěn)定性管理方面已積累一定實踐經(jīng)驗，如建立變更管控、故障應急、應急演練、監(jiān)控告警機制等，但隨著分布式架構(gòu)、微服務(wù)等技術(shù)的深度應用，系統(tǒng)架構(gòu)復雜度呈指數(shù)級提升，傳統(tǒng)被動運維模式已難以適應業(yè)務(wù)需求。

具體表現(xiàn)在四個方面。

第一，穩(wěn)定性保障未將架構(gòu)韌性設(shè)計（如熔斷限流、自動恢復）嵌入系統(tǒng)開發(fā)階段，以及系統(tǒng)可運維性涉及的監(jiān)控、日志、自動化等能力不足，導致運行期風險防控成本高。

第二，運行期風險感知仍以“事后響應”為主，缺乏基于數(shù)據(jù)驅(qū)動的主動風險挖掘能力（如征候識別、容量預測等），難以提前規(guī)避潛在隱患。

第三，故障應急以個別專家經(jīng)驗為主，缺乏以數(shù)據(jù)驅(qū)動的人機協(xié)同的應急指揮作戰(zhàn)能力，應急效率有待提升。

第四，數(shù)智化技術(shù)應用深度不足，智能監(jiān)控、自動化處置等能力尚未全面覆蓋核心場景，導致異常響應效率與業(yè)務(wù)實時性要求存在差距。

提出“三位一體”框架

為推動證券公司加強網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行保障體系和能力建設(shè)，提高資本市場系統(tǒng)穩(wěn)定性水平，制定《保障體系標準》勢在必行。據(jù)了解，該文件編制是立足證券行業(yè)實際需求，結(jié)合頭部機構(gòu)的最佳實踐，提煉可復制、可落地的技術(shù)方案與管理流程，同時預留彈性空間，適應不同規(guī)模機構(gòu)的差異化需求。

《保障體系標準》提出了“三位一體”的穩(wěn)定性保障體系框架。在組織保障方面，明確穩(wěn)定性保障的組織架構(gòu)（如縱向職能團隊與橫向優(yōu)化團隊）、人員能力要求（崗位勝任力模型、培訓機制）及目標管理（SLI/SLO量化指標、復盤優(yōu)化）。

在制度保障方面，涵蓋辦法規(guī)范、技術(shù)保障、操作規(guī)程及時序任務(wù)，形成全流程制度閉環(huán)，確保管理要求可落地、可追溯。

在過程保障方面，聚焦穩(wěn)定性架構(gòu)管理、可觀測管理、監(jiān)控告警、故障管理等10大核心過程，每個過程包含機制保障、關(guān)鍵活動及評價要素。

值得一提的是，與其他運維保障不同，《保障體系標準》在編寫過程中有接近20家同業(yè)專家參與編寫，內(nèi)容聚焦在系統(tǒng)的穩(wěn)定性保障核心價值，引導行業(yè)推動運維左移，以提升架構(gòu)韌性與可運維性非功能性需求，通過數(shù)字化手段重塑現(xiàn)有運維保障場景，提升主動防御的保障能力。同時，建立可度量的穩(wěn)定性評價要素，如“故障監(jiān)控發(fā)現(xiàn)率”“自動化發(fā)布率”“恢復能力達標率”等量化指標，并通過常態(tài)化評估與復盤，形成“監(jiān)控-評估-優(yōu)化”的閉環(huán)改進機制。