每日經(jīng)濟(jì)新聞 2025-07-09 23:15:17
期貨業(yè)監(jiān)管趨嚴(yán),據(jù)每經(jīng)資本眼專(zhuān)欄記者統(tǒng)計(jì),2025年上半年(截至6月30日)全國(guó)各地證監(jiān)局向期貨公司共開(kāi)出55張罰單,與2024年上半年的21張相比,數(shù)量增加超過(guò)一倍。
在統(tǒng)計(jì)的這些罰單中,僅上海地區(qū),上海證監(jiān)局就開(kāi)出了26張罰單,這一數(shù)量超過(guò)了去年同期全國(guó)罰單的總數(shù)量。東亞期貨、紫金天風(fēng)期貨等區(qū)域機(jī)構(gòu)被密集點(diǎn)名,顯示出屬地監(jiān)管力度在不斷強(qiáng)化。
頭部券商旗下的期貨公司也出現(xiàn)了違規(guī)被罰的情況。中信期貨某從業(yè)人員在中信期貨有限公司北京市東城分公司任職期間,泄露客戶的商業(yè)秘密,因此被出具警示函。光大期貨由于對(duì)部分客戶接入的外部信息系統(tǒng)未開(kāi)展合規(guī)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試,涉及信息系統(tǒng)安全問(wèn)題,被出具警示函。
全文詳見(jiàn):期貨行業(yè)監(jiān)管“半年報(bào)”:罰單量增超一倍,資管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離成新“雷區(qū)”
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