這家上市公司董秘一年工資被罰光！啥情況？

每日經(jīng)濟新聞 2022-01-20 23:42:52

每經(jīng)實習(xí)編輯｜李澤東

1月20日晚間，ST華鈺收到西藏證監(jiān)局的《行政處罰決定書》，部分內(nèi)容如下：

經(jīng)查明，道衡投資、華鈺礦業(yè)存在以下違法事實：

一、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易

華鈺礦業(yè)2017年半年報、年報，2018年半年報、年報存在重大遺漏

劉桂英為上市公司的關(guān)聯(lián)自然人，西藏開恒實業(yè)有限公司(以下簡稱西藏開恒)、西藏誠康物資有限公司(以下簡稱西藏誠康)由劉桂英直接控制，西藏開恒、西藏誠康即為上市公司關(guān)聯(lián)法人。

西藏開恒、西藏誠康與華鈺礦業(yè)及其全資子公司西藏華鈺融信經(jīng)貿(mào)有限公司2017年上半年銷售總金額為17,688.71萬元，占華鈺礦業(yè)最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)值為11.51%，2017年銷售總金額為38,910.26萬元，占華鈺礦業(yè)最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)值為 25.32%；

2018年上半年銷售總金額為16,016.61萬元，占華鈺礦業(yè)最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)值為8.86%，2018年銷售總金額為31,989.86萬元，占華鈺礦業(yè)最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)值為17.7%。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，華鈺礦業(yè)應(yīng)當(dāng)在相關(guān)定期報告中披露該關(guān)聯(lián)交易情況，經(jīng)查，華鈺礦業(yè)在《2017年半年度報告》《2018年半年度報告》《2017年年度報告》《2018年年度報告》未披露該事項，導(dǎo)致相關(guān)報告存在重大遺漏。

二、未及時披露道衡投資所持上市公司5%以上股份被司法拍賣情況

因劉桂英擔(dān)任華鈺礦業(yè)持股5%以上的股東即道衡投資的董事兼總經(jīng)理，且為時任華鈺礦業(yè)董事長劉建軍之妹，道衡投資及劉建軍均應(yīng)按照《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第四十八條規(guī)定,及時向華鈺礦業(yè)董事會報送西藏開恒、西藏誠康關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。經(jīng)查，道衡投資、劉建軍未按規(guī)定及時向華鈺礦業(yè)董事會報送西藏開恒、西藏誠康關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。

此外，華鈺礦業(yè)未立即披露發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件的行為，違反《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三十條的規(guī)定，應(yīng)依據(jù)2019年《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定予以處罰。

華鈺礦業(yè)時任董事長劉建軍、時任總經(jīng)理徐建華、董事會秘書孫艷春是對華鈺礦業(yè)上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。