每經(jīng)編輯｜彭水萍

近日，深圳市地方金融監(jiān)督管理局（簡稱“深圳金融局”）官網(wǎng)發(fā)布風(fēng)險提示，稱近期接到群眾反映：潮商交易涉嫌偽造該局批復(fù)文件，并違規(guī)開展有關(guān)經(jīng)營活動。

深圳金融局指出，《市地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于同意潮商（深圳）交易集團有限公司業(yè)務(wù)開展的批復(fù)》（深金批〔2021〕26號）非深圳金融局出具，其函頭、函號、內(nèi)容、公章均涉嫌偽造，深圳金融局已移交公安機關(guān)處理。

潮商交易涉嫌偽造批復(fù)文件

據(jù)證券時報，潮商交易官網(wǎng)資料顯示，公司注冊資本4980萬元，是集公益性、功能性與商業(yè)性相結(jié)合的國有交易所。主要承接國有資產(chǎn)、權(quán)益產(chǎn)品、實物資產(chǎn)、股權(quán)、收益權(quán)等相關(guān)各種產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓登記、托管、結(jié)算、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)交易。潮商交易集團致力于整合各類資源，以“規(guī)范化、專業(yè)化、智能化”為引領(lǐng)，形成統(tǒng)一規(guī)范、競爭有序、公開透明、服務(wù)高效的公共資源和各類要素交易市場。全面打造集“資產(chǎn)服務(wù)平臺和科技創(chuàng)新平臺”為一體信息服務(wù)平臺，全力為實體經(jīng)濟提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

該交易所涉及的投資者需要警惕了。

近日，深圳金融局官網(wǎng)發(fā)布風(fēng)險提示，稱接到群眾反映，潮商交易涉嫌偽造深圳金融局批復(fù)文件，并違規(guī)開展有關(guān)經(jīng)營活動。為保障廣大市民合法權(quán)益，深圳金融局鄭重聲明如下：

一、《市地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于同意潮商（深圳）交易集團有限公司業(yè)務(wù)開展的批復(fù)》（深金批〔2021〕26號）非深圳金融局出具，其函頭、函號、內(nèi)容、公章均涉嫌偽造，深圳金融局已移交公安機關(guān)處理。

二、依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所 切實防范金融風(fēng)險的決定》(國發(fā)〔2011〕38號)、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發(fā)〔2012〕37號)、《深圳市交易場所監(jiān)督管理暫行辦法》（深府〔2013〕64號）的相關(guān)規(guī)定，深圳金融局從未批復(fù)同意潮商（深圳）交易集團有限公司從事交易場所業(yè)務(wù)。

深圳金融局還表示，發(fā)現(xiàn)假冒深圳金融局名義實施詐騙活動的，請及時舉報，或直接向公安機關(guān)報案。

潮商集團法人代表擔(dān)任會員監(jiān)事

企業(yè)查詢平臺數(shù)據(jù)顯示，潮商交易成立于2018年，法定代表人為劉某麗，注冊資本4980萬元人民幣，經(jīng)營范圍含資產(chǎn)交易；數(shù)據(jù)庫管理；企業(yè)管理咨詢等。

工商變更記錄顯示，2021年2月，公司經(jīng)營項目有明顯變更，新增健康產(chǎn)業(yè)投資等，同時公司名字變更。2021年5月投資人邱鎮(zhèn)毫退出，新增中誠投(天津)供應(yīng)鏈管理有限公司持股15.00%，中翰國佳有限公司持股35.00%、深圳市晉源資本有限公司持股15.00%、中冶國弘(天津)有限公司持股35.00%。

法定代表人劉某麗關(guān)聯(lián)公司8家，同時在頤時（上海）商貿(mào)有限公司、華信達商業(yè)保理（深圳）有限公司、深圳前海誠信財富管理有限公司擔(dān)任法定代表人，同時是中博（海南）小額貸款有限公司，匯道信用評估有限公司兩家公司的監(jiān)事。值得注意的是，這兩家公司恰好又是潮商交易的會員。

從潮商交易對掛牌轉(zhuǎn)讓項目收取手續(xù)費與掛牌費可知，該公司為定位為掛牌交易業(yè)務(wù)第三方。根據(jù)該公司會員公告，公司擁有兩類會員，一類是服務(wù)類會員，另一類是交易類會員。

具體來看，交易類會員是指在符合法律、法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)及潮商交易集團相關(guān)規(guī)定的前提下，可在潮商交易集團從事產(chǎn)品、資產(chǎn)掛牌、發(fā)行、交易、受讓的會員。交易類會員可根據(jù)業(yè)務(wù)需要申請相應(yīng)的權(quán)限。權(quán)限設(shè)置包括交易公告、掛牌發(fā)行、交易受讓、競價受讓。

服務(wù)類會員是指在符合法律、法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)及本交易集團相關(guān)規(guī)定的前提下，可在潮商交易集團為交易類會員提供專業(yè)服務(wù)的會員，依據(jù)其專業(yè)類型，所提供的服務(wù)分別為承銷、增信、拍賣、招投標(biāo)、審計、評估、法律、財務(wù)顧問服務(wù)、投資交易咨詢等。

目前公司有8家服務(wù)類會員和38家交易類會員。

潮商交易發(fā)布10條轉(zhuǎn)讓營銷公告，全為天津項目

從潮商交易官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，截至目前，公司累計發(fā)布了10條轉(zhuǎn)讓營銷公告。

按類型來看，其中8條為房產(chǎn)土地轉(zhuǎn)讓營銷公告，2條為承租權(quán)轉(zhuǎn)讓營銷公告。有意思的是，10條轉(zhuǎn)讓營銷公告涉及的全部是天津的項目。

從發(fā)布時間來看，10條轉(zhuǎn)讓營銷公告中有9條是今年6月28日統(tǒng)一發(fā)布的，剩余一條則是今年6月30日發(fā)布。

除此之外，潮商交易集團官網(wǎng)還披露了23條應(yīng)收債權(quán)資產(chǎn)項目，需要注意的是，這類項目的信息披露僅面向潮商（深圳）交易集團有限公司會員。從類型來看，既涉及地方平臺債，也有國企央企債權(quán)，還涉及債權(quán)收益權(quán)和企業(yè)債權(quán)。

其中，8月19日，潮商交易官網(wǎng)發(fā)布華中南城市建設(shè)投資有限公司2021應(yīng)收債權(quán)資產(chǎn)項目，掛牌價格為2億元。項目資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方中南城市建設(shè)投資有限公司，債務(wù)人中南控股集團有限公司，底層資產(chǎn)為中南城市建設(shè)投資有限公司持有的債權(quán)；擔(dān)保方面，中南控股集團有限公承擔(dān)不可撤消無限連擔(dān)保帶責(zé)任、追加上海尚錦文化旅游發(fā)展有限公司無限連帶擔(dān)保責(zé)任。

來源：每日經(jīng)濟新聞綜合證券時報、公開信息等

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)