每經(jīng)記者｜曾劍    每經(jīng)編輯｜陳俊杰    

在A股市場，個人投資者向上市公司起訴索賠的情況并不罕見，但公募基金公開索賠的案例則比較少見。*ST利源（002501,SZ）7月28日晚間公告稱，新沃基金管理有限公司（以下簡稱新沃基金）起訴公司討要投資差額損失、傭金損失等，涉及金額近2億元。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，新沃基金曾在2017年1月耗資約3億元參與*ST利源非公開發(fā)行，但損失慘重。

*ST利源遭起訴索賠近2億元

據(jù)*ST利源公告，其近日收到北京金融法院發(fā)出的《起訴狀》、《應(yīng)訴通知書》。本案原告為新沃基金，被告一為*ST利源，被告二為某某股份有限公司。新沃基金指出，由于*ST利源刻意隱瞞大股東股份質(zhì)押虛假陳述行為，造成其產(chǎn)生投資差額損失、傭金損失、印花稅損失及上述損失金額利息損失。

根據(jù)訴訟請求，新沃基金請求法院判令*ST利源賠償投資差額損失1.93億元，傭金損失7.73萬元、印花稅損失19.33萬元，并賠償113.68萬元的相關(guān)利息損失，合計金額約1.95億元。同時，新沃基金請求法院判令被告二與被告一就上述訴訟請求承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，*ST利源此前的確存在虛假陳述行為。

2019年2月，*ST利源收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。2020年7月，吉林證監(jiān)局向*ST利源下發(fā)《行政處罰決定書》，認(rèn)定公司存在多項違法事實(shí)。其中包括：未及時披露大股東股份質(zhì)押情況、未及時披露大股東股份凍結(jié)情況、未及時披露重大債務(wù)逾期違約情況、未及時披露軌道車輛整車樣車試制進(jìn)展情況、未及時披露對外投資項目金額變化情況以及未及時披露主要資產(chǎn)被抵押查封情況。

此后，不少投資者對*ST利源提起訴訟，要求公司賠償投資損失。根據(jù)上市公司披露，黃某某等投資者主張的投資損失合計1.2億元，李某某等投資者主張的投資損失合計688.66萬元，張某某等投資者主張的投資損失合計289.62萬元。截至目前，這些虛假陳述責(zé)任糾紛案件尚未開庭審理。

“公司將積極應(yīng)訴，待法院依法做出判決后，公司將依照判決指定由公司承擔(dān)的部分履行法定義務(wù)，就相關(guān)債權(quán)按照重整計劃規(guī)定的同類債權(quán)的清償方案比例進(jìn)行清償。”*ST利源表示。

新沃基金參與定增損失慘重

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，新沃基金的身份有些特殊。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示，新沃基金是一家注冊地位于上海，辦公地位于北京的公募基金公司。啟信寶顯示，新沃基金成立于2015年8月，注冊資本為1.35億元。新沃資本控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱新沃資本）、新沃資本下屬子公司新沃聯(lián)合資產(chǎn)管理有限公司分別持股70%、30%。股權(quán)穿透下，新沃資本的實(shí)際控制人為自然人朱燦。

據(jù)新沃資本官網(wǎng)介紹，公司是一家以綜合性金融服務(wù)為核心的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)公司，業(yè)務(wù)涉及金融、投資和實(shí)業(yè)三大業(yè)務(wù)板塊。公募基金出面起訴上市公司索賠的案例，較為罕見。新沃基金與*ST利源之間有著何種愛恨糾葛？

2017年1月下旬，*ST利源完成了非公開發(fā)行股份事宜。當(dāng)時，上市公司向8名投資者發(fā)行了2.64億股股份，發(fā)行價格為11.38元/股。其中，新沃基金掏出約3億元認(rèn)購了2636.20萬股，股票限售期為12個月，可上市流通時間為2018年2月26日。

從盤面上看，*ST利源股價在2017年1月~4月曾一度有一定幅度的上漲，新沃基金浮盈頗豐。不過，自2017年4月中旬后，公司股價持續(xù)下挫，到新沃基金持股解禁時已經(jīng)跌破10元/股關(guān)口。在持股解禁后，新沃基金直到2018年第三季度才陸續(xù)減倉。此時，*ST利源股價已跌至5元/股左右。到2019年第一季度末，新沃基金已減持退出了*ST利源前十大流通股東名單，其對*ST利源定增的投資損失慘重。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)