每經(jīng)編輯｜徐豪    

6月24日，證監(jiān)會(huì)披露一則罰沒款合計(jì)36億余元的股票內(nèi)幕交易案，再創(chuàng)A股涉及單只股票的行政罰單紀(jì)錄！

圖片來源：攝圖網(wǎng)（圖文無關(guān)）

據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)，汪耀元、汪琤琤父女倆通過內(nèi)幕交易，操作21個(gè)賬戶大買10億余元股票。內(nèi)幕交易的股票是健康元（600380.SH），涉案期間為2015年3月16日，至2015年4月1日，而后健康元發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的重要信息，引發(fā)股價(jià)連續(xù)漲停。

經(jīng)計(jì)算，該父女倆總共盈利9億余元。

證監(jiān)會(huì)依法對(duì)一起內(nèi)幕交易案罰沒36億

24日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布消息稱，依法對(duì)一起公安機(jī)關(guān)移送的內(nèi)幕交易案作出行政處罰。

圖片來源：證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)

證監(jiān)會(huì)表示，近日，依法對(duì)汪耀元、汪琤琤內(nèi)幕交易“健康元”股票案作出行政處罰，罰沒款合計(jì)36億余元。

經(jīng)查，在健康元藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司第二大股東鴻信行有限公司減持及轉(zhuǎn)讓健康元股份的內(nèi)幕信息公開前，汪耀元與相關(guān)內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)、接觸，并與汪琤琤共同控制多個(gè)賬戶并投入巨額資金交易“健康元”股票，交易行為明顯異常，且沒有正當(dāng)理由或正當(dāng)信息來源，構(gòu)成2005年修訂的《中華人民共和國證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

證監(jiān)會(huì)表示，本案屬于典型的聯(lián)絡(luò)、接觸型內(nèi)幕交易行政違法案件，損害證券市場“三公”原則，侵害了廣大投資者對(duì)上市公司信息的知情權(quán)和公平交易權(quán)，依法應(yīng)予懲處。

涉案內(nèi)幕信息的形成和公開過程

證監(jiān)會(huì)此前發(fā)布的行政處罰決定書顯示，2014年底，健康元的實(shí)際控制人朱某國準(zhǔn)備減持鴻信行有限公司（系健康元第二大股東，以下簡稱鴻信行）持有的健康元股份，并讓健康元公司董秘邱某豐咨詢減持的有關(guān)政策和方式。

2015年2月中上旬，歐某平向朱某國表示愿意幫他減持健康元股票。考慮到騰訊公司的影響力，朱某國于2015年2、3月份向馬某騰提出希望騰訊公司入股健康元，馬某騰同意以其在香港的投資公司幫忙受讓部分健康元股票。期間歐某平亦和馬某騰溝通過幫朱某國減持一事。

3月14日下午，朱某國和歐某平在香港見面時(shí)溝通了鴻信行減持健康元股票事宜，會(huì)談過程中朱某國發(fā)微信向邱某豐咨詢鴻信行減持后資金匯往香港的問題。

3月24日晚，朱某國、歐某平、馬某騰在香港聚會(huì)時(shí)，就歐某平、馬某騰參與鴻信行減持健康元股份一事達(dá)成一致，馬某騰委托歐某平具體操作。此后直到4月1日，歐某平與朱某國商定了整個(gè)鴻信行減持的框架方案，包括轉(zhuǎn)讓價(jià)格、轉(zhuǎn)讓數(shù)量、轉(zhuǎn)讓方式等。

圖片來源：攝圖網(wǎng)（圖文無關(guān)）

4月1日下午3時(shí)，朱某國微信通知邱某豐，鴻信行確定減持健康元股票。經(jīng)申請(qǐng)，健康元公司股票自4月2日起停牌。

2015年4月4日，健康元發(fā)布《關(guān)于本公司第二大股東擬轉(zhuǎn)讓本公司股份等事宜意向的公告》，披露了鴻信行轉(zhuǎn)讓所持有的健康元股份及鴻信行股東轉(zhuǎn)讓其所持有的鴻信行公司全部已發(fā)行權(quán)益的意向。轉(zhuǎn)讓完成后，歐某平、馬某騰通過鴻信行間接持有健康元7439萬股股份，占健康元總股本的4.81%。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，鴻信行在股權(quán)轉(zhuǎn)讓前持有健康元16.46%的股份，上述鴻信行減持及股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息在公告前為內(nèi)幕信息。

此外，前述信息中的馬某騰通過受讓鴻信行股份間接入股健康元事項(xiàng)，在公告后引起市場廣泛關(guān)注，其對(duì)健康元股價(jià)的影響印證了該信息的重大性。

綜合上述情況，本案內(nèi)幕信息即鴻信行減持及股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息形成的時(shí)間不晚于2015年3月14日，公開于4月4日。朱某國、歐某平、馬某騰等作為相關(guān)當(dāng)事人，參與了減持事項(xiàng)的動(dòng)議、策劃，為內(nèi)幕信息知情人。

值得一提的是，上述消息公告出來后，健康元股價(jià)出現(xiàn)連續(xù)漲停走勢。

圖片來源：Wind

父女倆內(nèi)幕交易凈賺9個(gè)億

證監(jiān)會(huì)發(fā)布的行政處罰決定書顯示，汪耀元、汪琤琤系父女關(guān)系。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，汪耀元、汪琤琤使用“汪耀元”、“汪琤琤”、“沈某蓉”等21個(gè)賬戶大量買入“健康元”股票。

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，涉案賬戶從2015年3月16日開始大量買入“健康元”，截至4月1日共計(jì)買入8863萬股，買入金額10.08億元，賣出1381萬股，賣出金額1.85億元，期間凈買入7481萬股，凈買入金額8.24億元。經(jīng)計(jì)算，涉案賬戶在本案內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入“健康元”的盈利為9.06億元。

據(jù)悉，除“汪琤琤”、“謝某康”賬戶外，其他涉案賬戶均系在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)首次買入“健康元”，且買入金額巨大，同時(shí)普遍存在賣出其他股票集中交易“健康元”的情形，買入意愿十分強(qiáng)烈，并隨著內(nèi)幕信息確定性的增強(qiáng)進(jìn)一步放大交易量。

根據(jù)汪耀元和汪琤琤筆錄，買入“健康元”是根據(jù)其自己的決策。在內(nèi)幕信息敏感期之前，汪琤琤即已使用謝某康及其本人賬戶購買過“健康元”。到了2015年3月，健康元發(fā)布股權(quán)激勵(lì)草案，準(zhǔn)備授予員工股權(quán)激勵(lì)，汪琤琤認(rèn)為該信息是很強(qiáng)的利好。3月25日，上證報(bào)和中證報(bào)同時(shí)推薦健康元，認(rèn)為健康元會(huì)有環(huán)保法的利好，之后汪琤琤即持續(xù)加倉。

值得注意的是，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，汪耀元與歐某平通話5次，具體日期為2015年3月14日、15日、17日、21日、25日。

圖片來源：攝圖網(wǎng)（圖文無關(guān)）

2015年3月14日下午，朱某國與歐某平在香港商議鴻信行減持事宜時(shí)，汪耀元也在香港并與歐某平有通話。

3月24日晚，朱某國、歐某平和馬某騰在香港參加眾安保險(xiǎn)融資成功酒會(huì)，并就鴻信行減持事宜達(dá)成一致時(shí)，汪耀元也應(yīng)邀參加酒會(huì)，并見了朱某國、歐某平和馬某騰等人。

因此，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，汪耀元在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人歐某平、朱某國存在聯(lián)絡(luò)、接觸，并與其女兒汪琤琤共同控制使用“汪耀元”、“汪琤琤”、“沈某蓉”等21個(gè)賬戶，在2015年3月16日至4月1日期間大量交易健康元股票，金額巨大，買入意愿十分強(qiáng)烈，其買入“健康元”時(shí)間與其和內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)、接觸時(shí)間高度吻合，交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或正當(dāng)信息來源。汪耀元、汪琤琤的上述行為，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。

證監(jiān)會(huì)決定：沒收汪耀元、汪琤琤違法所得9.06億元，并處以27.19億元罰款。

編輯|徐豪?肖勇

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