每經(jīng)編輯｜每經(jīng)記者 李智    

每經(jīng)記者 李智

三木集團(tuán)（000632，收盤價(jià)5.15元）成為昨日A股市場(chǎng)的關(guān)注焦點(diǎn)。原本看似毫無(wú)聯(lián)系的三個(gè)自然人股東，卻突然變成了“一家人”，三名一致行動(dòng)人股東合計(jì)持股比例達(dá)14.66%，直逼第一大股東福建三聯(lián)投資有限公司 （以下簡(jiǎn)稱三聯(lián)投資）。“這種情況已經(jīng)涉嫌違規(guī)了”，一位資深律師對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示。

今年1月，證監(jiān)會(huì)曾通報(bào)過(guò)一起情況十分類似的案例。2012年5月，證監(jiān)會(huì)對(duì)尤利豐通過(guò)“尤利豐”等5個(gè)賬戶買入福成五豐（600965，收盤價(jià)7.59元）股票超過(guò)5%未按規(guī)定披露持股信息案立案調(diào)查，并于2013年2月16日作出對(duì)尤利豐給予警告、并處以人民幣30萬(wàn)元罰款的行政處罰。

三自然人股東賬戶由一人操作

4月15日，三木集團(tuán)2013年報(bào)如期而至。在年報(bào)中，三木集團(tuán)在對(duì)公司股東“股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說(shuō)明”事項(xiàng)中披露，公司董事會(huì)于2014年3月10日向任日明、林傳德、林明正、封洪書四位股東分別發(fā)出特快專遞函件，請(qǐng)他們確認(rèn)相互之間是否是一致行動(dòng)人。3月18日，公司董事會(huì)收到署名為“林傳德”的函件，函件稱“本人及任日明、林明正的股票賬戶是本人操作，任日明、林明正與本人系一致行動(dòng)關(guān)系，封洪書此人與本人沒有任何關(guān)系。”三木集團(tuán)表示，公司接函后迅即短信通知其盡速對(duì)外公開披露持股及一致行動(dòng)關(guān)系。截至年度報(bào)告披露日，公司董事會(huì)未接到其他人回函，也未接到有關(guān)要求披露一致行動(dòng)關(guān)系的公告函件。

需要指出的是，從年報(bào)披露的股東信息來(lái)看，截至2013年末，林傳德、林明正和任日明累計(jì)持有6818萬(wàn)股，占到三木集團(tuán)總股本的14.66%，而第一大股東三聯(lián)投資持有8408.64萬(wàn)股，占總股本18.08%。

詭異的攜手潛入

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，三木集團(tuán)過(guò)去很長(zhǎng)一段時(shí)間市場(chǎng)關(guān)注度并不高，在2013年上半年末，股東持股也極為分散，除了三聯(lián)投資以外，其他流通股東的持股比例均在總股本的1%以下。

然而在三季報(bào)中，林傳德、任日明、林明正首次出現(xiàn)，當(dāng)時(shí)林傳德的持股量就已經(jīng)達(dá)到了2283.98萬(wàn)股，占總股本的4.91%，任日明和林明正則分別持有1388.95萬(wàn)股和1323.89萬(wàn)股，占總股本的2.98%和2.84%。

今日披露的2013年報(bào)顯示，林傳德在去年第四季度持股并未變化，而任日明和林明正雙雙進(jìn)行增持，持股比例增至總股本的4.94%和4.81%。

一位業(yè)內(nèi)人士表示，股東持股超過(guò)5%就要進(jìn)行信息披露，林傳德在達(dá)到4.91%之后就沒有買入，轉(zhuǎn)而使用任日明和林明正賬戶繼續(xù)買入。為什么一個(gè)投資者，會(huì)使用多個(gè)證券賬戶買入同一家公司股票，而且持股比例均“刻意”保持在5%舉牌線以下，直到上市公司詢問之時(shí)才告知，其中確實(shí)有很多疑問。

律師稱涉嫌違規(guī)

“因?yàn)樽瞿陥?bào)的時(shí)候，發(fā)現(xiàn)股東股份比較多，懷疑有一致行動(dòng)關(guān)系”。三木集團(tuán)一位人士向 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，按照相關(guān)規(guī)定，個(gè)人股東持股比例超過(guò)5%，就要披露相關(guān)信息，但是三位個(gè)人股東并沒有超過(guò)，直到公司發(fā)函才了解到這個(gè)情況，目前公司已經(jīng)與深交所和證監(jiān)會(huì)進(jìn)行了溝通。

“這種情況已經(jīng)涉嫌違規(guī)了”，一位資深律師對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，根據(jù)證券法的規(guī)定，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

《每日經(jīng)濟(jì)記者》注意到，今年1月證監(jiān)會(huì)曾通報(bào)了一起情況十分類似的案例。2012年5月，證監(jiān)會(huì)對(duì)尤利豐通過(guò)“尤利豐”等5個(gè)賬戶買入福成五豐股票超過(guò)5%未按規(guī)定披露持股信息案立案調(diào)查，并于2013年2月16日對(duì)該案作出行政處罰。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，尤利豐等5個(gè)證券賬戶均由尤利豐直接操作，2011年11月至2012年2月期間，5個(gè)賬戶合計(jì)持股比例一直超過(guò)5%。根據(jù)公開信息，未發(fā)現(xiàn)尤利豐等人就上述賬戶合計(jì)持股達(dá)到規(guī)定比例事項(xiàng)請(qǐng)上市公司履行公告程序。證監(jiān)會(huì)稱，尤利豐的行為違反了《證券法》第86條的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第193條所述的違法行為，據(jù)此對(duì)尤利豐給予警告、并處以人民幣30萬(wàn)元罰款的行政處罰。