每經(jīng)記者  萬敏  發(fā)自北京

        遼寧省營口市一家公司收取預(yù)收貨款1106萬美元，這筆資金沒有真實(shí)貿(mào)易背景；

        遼寧省阜新市一家公司將外商投資資本金結(jié)匯所得310萬元人民幣，用于打新股；

        ……

        繼對違反外匯業(yè)務(wù)管理?xiàng)l例的商業(yè)銀行進(jìn)行懲罰后，昨日  （11月1日），外管局又公布了對違規(guī)辦理外匯業(yè)務(wù)的企業(yè)和個人的處罰通知。

        從今年2月開始，外管局組織開展了應(yīng)對和打擊“熱錢”的專項(xiàng)行動，對企業(yè)貿(mào)易外匯收支、資本金結(jié)匯以及個人結(jié)售匯等行為進(jìn)行重點(diǎn)檢查。境外地下錢莊、無真實(shí)貿(mào)易背景的預(yù)收貨款等類熱錢流入方式，顯露出了真實(shí)面目。

        “有少部分企業(yè)、個人采取虛假交易或欺騙手段，收取無真實(shí)貿(mào)易背景的預(yù)收貨款，進(jìn)行外商投資資本金虛假結(jié)匯，實(shí)現(xiàn)個人分拆結(jié)售匯，違反外匯管理及相關(guān)管理法規(guī)導(dǎo)入‘熱錢’。”外管局在通知中稱。

來源：境外地下錢莊

        坊間對熱錢流入境內(nèi)的渠道一直有許多猜測，地下錢莊這條隱蔽在法律灰色地帶的產(chǎn)業(yè)鏈，是公認(rèn)的渠道之一。

        此前在2007年9月至2008年10月底，央行聯(lián)合有關(guān)部門，在全國范圍內(nèi)開展了“雷霆行動”，協(xié)助警方破獲地下錢莊案件45起，涉案金額約1053.1億元。

        不過，對地下錢莊的打擊工作并未就此止步。據(jù)外管局此次公布的案例，2009年7月，江蘇省南通市漢氏基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)有限公司以支付工程款名義，將外商投資資本金結(jié)匯，結(jié)匯資金2780萬元人民幣輾轉(zhuǎn)劃至福建莆田葉某、陳某等個人賬戶，違反資本金結(jié)匯管理有關(guān)規(guī)定。

        “經(jīng)查實(shí)，上述外商投資資本金實(shí)際來自境外地下錢莊，旨在獲取‘外資’身份，之后再將資本金結(jié)匯并歸還給地下錢莊。”外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》，對該公司作出處以罰款的行政處罰決定。

        渤海證券宏觀分析師杜征征告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，獲取“外資”身份后，企業(yè)可以在所得稅率方面享受優(yōu)惠，并且在國內(nèi)辦理事務(wù)等各種程序上更為便捷，這是其主要目的。國內(nèi)一些企業(yè)在國外注冊登記，也是為了獲得這種優(yōu)勢。

        此外，以貿(mào)易作為掩護(hù)也是熱錢流入的一條重要渠道。2008年1月至9月，遼寧省營口市阿達(dá)尼實(shí)業(yè)有限公司收取預(yù)收貨款1106萬美元，至今仍未辦理出口收匯核銷，經(jīng)核實(shí)，屬于沒有真實(shí)貿(mào)易背景的資金流入，違反出口收匯核銷管理有關(guān)規(guī)定。

去向：用于股市打新

外管局公布的處罰案例也透露了熱錢流入境內(nèi)后的去向。

        2009年11月，遼寧省阜新市協(xié)合風(fēng)電設(shè)備制造及技術(shù)服務(wù)有限公司將外商投資資本金結(jié)匯所得310萬元人民幣，用于申購新股，而非正常的生產(chǎn)經(jīng)營，外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》，對該公司作出處以罰款的行政處罰決定。

        “熱錢可分兩種：一是快進(jìn)快出的資金，多數(shù)投向資本市場、房地產(chǎn)這類資金容易撬動的市場；二是看好中國經(jīng)濟(jì)，進(jìn)行長期投資的資金。”杜征征表示，“前一種資金會加大經(jīng)濟(jì)和金融運(yùn)行的波動，需要提高警惕。”

        據(jù)官方數(shù)據(jù)，9月份我國新增外匯占款為2895.65億元人民幣，貿(mào)易順差為168.8億美元，根據(jù)市場流行的用新增外匯占款減去貿(mào)易順差與外商直接投資之和的計(jì)算方法，9月份熱錢規(guī)?？赡茉谇|元以上。

        我國對外投資與貿(mào)易的不斷擴(kuò)大，也加大了防范熱錢的難度。“在國際金融危機(jī)背景下，我國良好的經(jīng)濟(jì)基本面以及匯差、利差等價(jià)格因素，是吸引外匯資金持續(xù)流入的根本原因，”國家外匯管理局副局長鄧先宏此前表示，“從長遠(yuǎn)來看，關(guān)鍵是更加注重提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量和效益，更加注重推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和結(jié)構(gòu)調(diào)整，理順國內(nèi)資源、資金等價(jià)格體系，不斷完善人民幣匯率形成機(jī)制，進(jìn)一步發(fā)揮市場機(jī)制的基礎(chǔ)性作用，避免給‘熱錢’提供持續(xù)套利投機(jī)的空間。”



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